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中欧基金治理有限公司中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同基金治理东说念主：中欧基金治理有限公司基金托管东说念主：上海银行股份有限公司二〇二四年九月中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同目录中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同第一部分序言一、缔结本基金合同的目的、依据和原则职权义务，程序基金运作。证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露治理办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险治理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作蛊卦第 3 号——指数基金蛊卦》（以下简称“《指数基金蛊卦》”）和其他估计法律法例。益。二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金关连的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有摧毁，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过头他估计章程享有职权、承担义务。基金合同确当事东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金投资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。三、中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金由基金治理东说念主依照《基金法》、基金合同过头他估计章程召募，并经中国证券监督治理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场前景和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪误差抵制未达约定目的、指数编制机构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金招募说明书。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同基金治理东说念主依照恪称办事、敦厚信用、严慎勤奋的原则治理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当持重阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵府撮要等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。四、基金治理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外裸露波及本基金的信息，其内容波及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有摧毁，以基金合同为准。五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。六、基金财富如投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及来往法则等互异带来的独到风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转来往，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下来往日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成浩荡来往，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。七、基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采纳将部分基金财富投资于港股或采纳不将基金财富投资于港股，基金财富并非势必投资港股，存在分歧港股进行投资的可能。八、当本基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，基金治理东说念主履行相应要害后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的估计章节。侧袋机制实施时代，基金治理东说念主将对基金简称进行特殊璀璨，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东说念主仔细阅读关连内容并矜恤本基金启用侧袋机制时的特定风险。九、本基金可投资存托凭证，除与其他投资于境内商场股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大升天的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关连的风险。十、本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权等金融生息品，股指期货、国债期货、股票期权等金融生息品投资可能给本基金带来荒谬风险，包括杠杆风中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同险、商场风险、流动性风险、保证金风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。十一、本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资、转融通证券出借业务，可能存在流动性风险、商场风险和信用风险等融资、转融通证券出借业务独到风险。十二、本基金可投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及来往法则等互异带来的独到风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同第二部分释义在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用立异和补充化工产业主题指数发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用修订和补充招募说明书》过头更新资基金份额发售公告》基金治理东说念主按照本基金合同约定更换的其他指数司法解释、行政限定以过头他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、请问等会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议立异，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的立异《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其常常作念出的立异中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货限定的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露治理办法》及颁布机关对其常常作念出的立异的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其常常作念出的立异机关对其常常作念出的立异日实施的《公开召募证券投资基金运作蛊卦第 3 号——指数基金蛊卦》及颁布机关对其常常作念出的立异务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主正当登记并存续或经估计政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织投资者境内证券期货投资治理办法》（包括其常常立异）及关连法律法限定程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称东说念主中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同宣传推介基金，办理基金份额发售、申购、赎回、调治、转托管、依期定额投资蓄意及提供基金来往账户信息查询等业务会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金治理东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建立并撑执基金份额执有东说念主名册和办理非来往过户等限公司或接受中欧基金治理有限公司托付代为办理登记业务的机构治理的基金份额余额过头变动情况的账户构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资蓄意等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证据的日历产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历不得进步 3 个月绽开日本基金参与港股通来往且该办事日为非港股通来往日时，则基金治理东说念主可根据实中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同际情况决定本基金是否绽开申购、赎回及调治业务）范基金治理东说念主所治理的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金治理东说念主和投资东说念主共同谨守请购买基金份额的行动请购买基金份额的行动定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动告章程的条件，央求将其执有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额调治为基金治理东说念主治理的其他基金基金份额的行动执基金份额销售机构的操作购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式加上基金调治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份额总额后的余额)进步上一办事日基金总份额的 10% 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略基金应收申购款过头他财富的价值总和中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同值和基金份额净值的过程刊（以下简称“章程报刊”）及《信息裸露办法》章程的互联网网站（以下简称 “章程网站”，包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别永别建立代码，并永别筹备和公告基金份额净值和基金份额累计净值金财产上钩提销售服务费的基金份额类别购用度的基金份额类别基金份额执有东说念主服务的用度以合理价钱给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开采行股票、财富支执证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或来往的债券等资基金基金居品贵府撮要》过头更新证券来往服务公司，向香港联合来往所进行申报，买卖章程鸿沟内的香港联合交易所上市的股票额净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同不受损伤并得到自制对待账户进行处置清理，目的在于有用阻难并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险治理器用。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户致公允价值存在紧要不笃定性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在紧要不笃定性的财富；（三）其他财富价值存在紧要不确定性的财富台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务金治理东说念主鞭策、基金治理东说念主高等治理东说念主员或基金司理（指基金治理东说念主员中照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并执有一依期限的证券投资基金治理东说念主固有资金、基金治理东说念主高等治理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额执有期限不低于三年金份额执有期限不少于三年的基金治理东说念主鞭策、基金治理东说念主、基金治理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员以上释义中波及法律法例的内容，法律法例立异后，如适用本基金，关连内容以立异后法律法例为准。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同第三部分基金的基本情况一、基金称呼中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金二、基金的类别股票型证券投资基金三、基金的运作方式契约型、绽开式、发起式四、基金的投资目的精熟追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。五、标的指数中证细分化工产业主题指数六、基金的召募份额总额和基金召募金额本基金召募份额总额不少于 1,000 万份，基金召募金额不少于 1,000 万元，其中使用基金治理东说念主鞭策资金、基金治理东说念主固有资金、基金治理东说念主高等治理东说念主员、基金司理等东说念主员资金认购基金的金额不少于 1,000 万元。发起资金提供方承诺执有认购资金认购的基金份额的期限自基金合同奏效日起不少于 3 年，法律法例或中国证监会另有章程的除外。认购份额的高等治理东说念主员或基金司理等东说念主员在上述期限内下野的，其执有期限的承诺不受影响。七、基金份额发售面值和认购用度本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。本基金A类基金份额的认购费率按招募说明书及基金居品贵府撮要的章程中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同推论，本基金C类基金份额不收取认购费。八、基金存续期限不依期九、基金份额类别本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，但不从本类别基金财产上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/ 申购用度，而是从本类别基金财产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额永别建立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将永别筹备基金份额净值，筹备公式为：筹备日某类基金份额净值＝该筹备日该类基金份额的基金财富净值/该筹备日发售在外的该类别基金份额总额。投资者可自行采纳认购/申购的基金份额类别。在不违犯法律法限定程且对已有基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行适合要害后不错增多新的基金份额类别、调整现存基金份额类别的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式、罢手现存基金份额类别的销售等，调整实施前基金治理东说念主需实时公告。十、畴昔条件许可情况下的基金模式调治若基金治理东说念主注册并成立追踪标的指数的来往型绽开式指数基金（ETF），在不改变本基金投资目的的前提下，本基金可变更为该 ETF 的聚合基金。该联接基金将其绝大部分基金财产投资于追踪团结标的指数的 ETF，精熟追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。以上变更需经基金治理东说念主和基金托管东说念主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份额执有东说念主大会审议。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同第四部分基金份额的发售一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售公告。通过各销售机构的基金销售网点或指定的其他方式公开采售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金治理东说念主网站公示的基金销售机构名录。稳当法律法限定程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。本基金发起资金认购的金额不少于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额执有期限自基金合同奏效日起不少于 3 年，法律法例或中国证监会另有章程的除外。本基金发起资金的认购情况见基金治理东说念主届时发布的公告。二、基金份额的认购本基金 A 类基金份额的认购费率由基金治理东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵府撮要中列示。基金认购用度不列入基金财产。C 类基金份额不收取认购用度。有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东说念主整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。基金认购份额具体的筹备方法在招募说明书和基金份额发售公告中列示。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同认购份额的筹备保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构确实接收到认购央求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购央求及认购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当职权，不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。三、基金份额认购金额的限制体限制请参看招募说明书或关连公告。体限制和处理方法请参看招募说明书或关连公告。法请参看招募说明书或关连公告。破除。认购用度按每笔认购央求单独筹备。除外）累计认购的基金份额数达到或者进步基金总份额的 50%，基金治理东说念主不错选定比例证据等方式对该投资东说念主的认购央求进行限制。基金治理东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相闪避前述 50%比例要求的，基金治理东说念主有权拒却该等一齐或部分认购央求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构的证据为准。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同第五部分基金备案一、基金备案的条件本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购基金的金额不少于 1000 万元，且承诺发起资金认购的基金份额执有期限自基金合同奏效日起不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金治理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，验资诠释需对发起资金提供方过头执有份额进行挑升说明。基金治理东说念主自收到验资诠释之日起基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念专揽理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金治理东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。基金治理东说念主应将基金召募时代召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。二、基金合同不成奏效时召募资金的处理方式若是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金治理东说念主应当承担下列办事：期活期入款利息；基金治理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和财富鸿沟基金合同奏效满 3 年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同应当收场，且不得通过召开基金份额执有东说念主大会的方式延续。若届时的法律法例或中国证监会章程发生变化，上述收场章程被取消、改变或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会章程推论。基金合同奏效满 3 年后不竭存续的，链接 20 个办事日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在定中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同期诠释中给以裸露；链接 50 个办事日出现前述情形的，本基金将根据基金合同第十九部分的约定进行基金财产清理并收场，而无谓召开基金份额执有东说念主大会。法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同第六部分基金份额的申购与赎回一、申购和赎回气象本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东说念主在招募说明书或其他关连公示中列明。基金治理东说念主可根据情况针对某类基金份额变更或增减销售机构，并在基金治理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。二、申购和赎回的绽开日实时刻投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时刻为上海证券来往所、深圳证券来往所的浩荡来往日的来往时刻，若本基金参与港股通来往且该来往日为非港股通来往日时，则基金治理东说念主可根据实践情况决定本基金是否开放申购、赎回及调治业务，具体以届时提前发布的公告为准。但基金治理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来往商场、证券/期货来往所来往时间变更或其他特殊情况，基金治理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的估计章程在章程媒介上公告。基金治理东说念主可根据实践情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具体业务办理时刻在申购运行公告中章程。基金治理东说念主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月运行办理赎回，具体业务办理时刻在赎回运行公告中章程。在笃定申购运行与赎回运行时刻后，基金治理东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息裸露办法》的估计章程在章程媒介上公告申购与赎回的运行时刻。基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调治央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回的价钱。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同三、申购与赎回的原则额净值为基准进行筹备；序赎回；投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待；不错根据关连法律法例以及本基金合同的章程，畴昔在条件熟悉和准备完备的情况下提供本基金不同类别份额之间的调降服务，关连法则由基金治理东说念主届时根据关连法律法例的章程及本基金合同的约定制定并公告。基金治理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金治理东说念主必须在新法则运行实施前依照《信息裸露办法》的估计章程在章程媒介上公告。四、申购与赎回的要害投资东说念主必须根据销售机构章程的要害，在绽开日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回的央求。投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项，申购成立；登记机构证据基金份额时，申购奏效。基金份额执有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投资东说念主赎回央求奏效后，基金治理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多量赎回或本基金合同约定的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同估计条件处理。遇来往所或来往商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障、港股通来往系统故障或港股通资金交收法则限制或其他非基金治理东说念主及基金托管东说念主所能抵制的身分影响业务处理过程，则赎回款项划付时刻相应顺延。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同基金治理东说念主应以来往时刻结果前受理有用申购和赎回央求确本日动作申购或赎回央求日（T 日），在浩荡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的有用性进行证据。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求的证据情况。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资东说念主。销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机构如实接收到央求。申购、赎回央求的证据以登记机构的证据结果为准。对于申请的证据情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当职权，不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。基金治理东说念主应在新法则运行实施前依照《信息裸露办法》的估计章程在章程媒介上公告。五、申购和赎回的数目限制回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或关连公告。体章程请参见招募说明书或关连公告。单日或单笔申购金额上限，具体章程请参见招募说明书或关连公告。基金治理东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基金治理东说念主基于投资运作与风险抵制的需要，可选定上述措施对基金鸿沟给以控制。具体见基金治理东说念主关连公告。份额等数目限制。基金治理东说念主必须在调整实施前依照《信息裸露办法》的估计规定在章程媒介上公告。六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同东说念主可与基金托管东说念主、登记机构协商增多万般基金份额净值筹备位数，以珍惜基金投资东说念主利益。T 日的万般基金份额净值在本日收市后筹备，并根据《基金合同》约定进行公告。遇特殊情况，经履行适合要害，不错适合蔓延筹备或公告。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将永别筹备基金份额净值。方式详见招募说明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金治理东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵府撮要中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。募说明书。本基金的赎回费率由基金治理东说念主决定，并在招募说明书及基金居品资料撮要中列示。赎回金额为按实践证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。金财产。C 类基金份额不收取申购用度。回基金份额时收取。赎回用度按照法律法限定程的比例纳入基金财产，具体比例详见招募说明书，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费，其中，对执续执有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。体的筹备方法和收费方式由基金治理东说念主根据基金合同的章程笃定，并在招募说明书中列示。基金治理东说念主不错在基金合同约定的鸿沟内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的估计章程在章程媒介上公告。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作程序谨守关连法律法例以及监管部门、自律法则的章程。质性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销蓄意，针对投资东说念主依期或不定期地开展基金促销行动。在基金促销行动时代，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金治理东说念主不错适合调低基金销售费率，并进行公告。七、拒却或暂停申购的情形发生下列情况时，基金治理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的某一类或多类基金份额申购央求：投资东说念主的申购央求。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃商场价钱且接纳估值本领仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购央求。来往且港股通临时停市，导致基金治理东说念主无法筹备当日基金财富净值。有东说念主利益时。能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法浩荡运行。理东说念主或其高等治理东说念主员、基金司理等东说念主员除外）执有基金份额的比例达到或者超过基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相闪避前述 50%比例要求的情形时。资者单日或单笔申购金额上限的。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定暂停申购时，基金治理东说念主应当根据估计章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7、8 项情形时，基金治理东说念主不错选定比例证据等方式对该投资东说念主的申购央求进行限制，基金治理东说念主也有权拒却该等一齐或者部分申购央求。若是投资东说念主的申购央求一齐或部分被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金治理东说念主应实时复原申购业务的办理。八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额赎回申请或减慢支付赎回款项：投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项。来往且港股通临时停市，导致基金治理东说念主无法筹备当日基金财富净值。治理东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回央求。格且接纳估值本领仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确认后，基金治理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。发生上述情形（除上述第 4 项外）之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金治理东说念主应按章程报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金治理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条件处理。基金份额执有东说念主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给以破除。在暂停赎回的情况摒除时，基金治理东说念主应及时复原赎回业务的办理并公告。九、多量赎回的情形及处理方式中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份额总额后的余额)进步前一办事日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。当基金出现多量赎回时，基金治理东说念主不错根据基金那时的财富组合情状决定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。（1）全额赎回：当基金治理东说念主觉得有才智支付投资东说念主的一齐赎回央求时，按浩荡赎回文节推论。（2）部分展期赎回：当基金治理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有辛苦或认为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大波动时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一办事日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳展期赎回或取消赎回。采纳展期赎回的，当日未获受理的部分将自动转入下一个绽开日不竭赎回，直到一齐赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被破除。展期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。（3）若本基金发生多量赎回且单个绽开日内单个基金份额执有东说念主的赎回申请进步上一办事日基金总份额 30%的，基金治理东说念主有权对该单个基金份额执有东说念主超出该 30%比例的赎回央求实领会期办理，对该单个基金份额执有东说念主剩余赎回申请与其他账户赎回央求按前述条件处理。基金治理东说念主在履行适合要害后，有权根据那时商场环境调整前述比例和办理措施，并在章程媒介上进行公告。（4）暂停赎回：链接 2 个绽开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金治理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得进步 20 个办事日，并应当在章程媒介上进行公告。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同当发生上述多量赎回并展期办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书章程的其他方式在 3 个来往日内请问基金份额执有东说念主，说明估计处理方法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。十、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告介上刊登暂停公告。或赎回公告，并公布最近 1 个估值日万般基金份额的基金份额净值，也不错根据实践情况在暂停公告中明确重新绽开申购或赎回的时刻，届时可不再另行发布重新绽开的公告。十一、基金调治基金治理东说念主不错根据关连法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金治理东说念主治理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，关连法则由基金治理东说念主届时根据关连法律法例及本基金合同的章程制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与关连机构。十二、基金的非来往过户基金的非来往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制推论等情形而产生的非来往过户以及登记机构招供、稳当法律法例或按照国度有权机关要求的方式进行处理的其他行动。非论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法不错执有本基金基金份额的投资东说念主或者是按照关连法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。承袭是指基金份额执有东说念主升天，其执有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠是指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制推论是指司法机构依据奏效司法布告将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵府，对于稳当条件的非来往过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的设施收费。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同十三、基金的转托管基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照章程的设施收取转托管费。十四、依期定额投资蓄意基金治理东说念主不错为投资东说念专揽理依期定额投资蓄意，具体法则由基金治理东说念主另行章程。投资东说念主在办理依期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金治理东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所章程的依期定额投资蓄意最低申购金额。十五、基金份额的冻结息争冻基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法例或监管机构另有章程的除外。十六、基金份额的转让在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额执有东说念主通过中国证监会招供的来往气象或者来往方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东说念主应根据基金治理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。十七、如关连法律法例允许基金治理东说念专揽理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金治理东说念主不错制定和实施相应的业务法则。十八、基金份额的折算经与基金托管东说念主协商一致，基金治理东说念主有权根据商场情况对本基金进行份额折算，折算前后基金份额执有东说念主执有的基金财富不变。基金治理东说念主将在份额折算前 3 个办事日就折算决议、折算时刻等内容进行相应公告。十九、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书或关连公告。二十、在不违犯关连法律法例且对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金治理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及关连业务的安排进行中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同补充和调整并提前公告，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同第七部分基金合同当事东说念主及职权义务一、基金治理东说念主（一）基金治理东说念主简况称呼：中欧基金治理有限公司住所：中国（上海）解放贸易测验区陆家嘴环路 479 号 8 层法定代表东说念主：窦玉明树立日历：2006 年 7 月 19 日批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字[2006]102 号组织神志：有限办事公司注册成本：2.20 亿元存续期限：执续筹备估计电话：021-6860 9600 （二）基金治理东说念主的职权与义务但不限于：（1）照章召募资金；（2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并治理基金财产；（3）依照基金合同收取基金治理费以及法律法限定程或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）按照章程召集基金份额执有东说念主大会；（6）依据基金合同及估计法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了基金合同及国度估计法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同理；（9）担任或托付其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取基金合同章程的用度；（10）依据基金合同及估计法律章程决定基金收益的分派决议；（11）在基金合同约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回或调治央求；（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鞭策职权，为基金的利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的职权；（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借业务；（14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益哄骗诉讼职权或者实施其他法律行动；（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在稳当估计法律、法例的前提下，制订和调整估计基金认购、申购、赎回、调治和非来往过户等业务法则；（17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。但不限于：（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自基金合同奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤奋的原则治理和运用基金财产；（4）配备鼓胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式治理和运作基金财产；（5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产相互孤独，对所治理的不同基金永别治理，永别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、基金合同过头他估计章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东说念主的监督；中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同（8）选定适合合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳当基金合同等法律文献的章程，按估计章程筹备并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释；（10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；（11）严格按照《基金法》、基金合同过头他估计章程，履行信息裸露及报告义务；（12）保守基金交易奥密，不走漏基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、基金合同过头他估计章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予障翳，不向他东说念主走漏，因监管机构、司法机关等有权机关要求提供或向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；（13）按基金合同的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额执有东说念主分配基金收益；（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、基金合同过头他估计章程召集基金份额执有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；（16）按章程保存基金财产治理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相关贵府不少于法定最低期限；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，而且保证投资者玩忽按照基金合同章程的时刻和方式，随时查阅到与基金估计的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到估计贵府的复印件；（18）组织并投入基金财产清理小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分派；（19）濒临拔除、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时诠释中国证监会并请问基金托管东说念主；（20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东说念主正当权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而撤职；（21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东说念主违犯基金合同变成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额执有东说念主利益向中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同基金托管东说念主追偿；（22）当基金治理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理估计基金事务的行动承担办事；（23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益哄骗诉讼职权或实施其他法律行动；（24）基金治理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金治理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；（25）推论奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；（26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；（27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。二、基金托管东说念主（一）基金托管东说念主简况称呼：上海银行股份有限公司注册地址：中国(上海)解放贸易测验区银城中路 168 号办公地址：中国(上海)解放贸易测验区银城中路 168 号邮政编码：200120 法定代表东说念主：金煜成立日历：1995 年 12 月 29 日批准树立机关和批准树立文号：中国东说念主民银行银复[1995]469 号《对于上海城市勾通银行开业的批复》，中国东说念主民银行银复[1998]215 号《对于上海城市合作银行更转业名的批复》基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号组织神志：股份有限公司注册成本：东说念主民币 142.065287 亿元存续时代：执续筹备筹备鸿沟：东说念主民币存贷款等中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同（二）基金托管东说念主的职权与义务但不限于：（1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全撑执基金财产；（2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法限定程或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违犯基金合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应申报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据关连商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券、期货来往资金清理；（5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；（6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；（7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。但不限于：（1）以敦厚信用、勤奋尽责的原则执有并安全撑执基金财产；（2）树立挑升的基金托管部门，具有稳当要求的营业气象，配备鼓胀的、及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；（3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金永别建立账户，孤独核算，分账治理，保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记载等方面相互孤独；（4）除依据《基金法》、基金合同过头他估计章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；（5）撑执由基金治理东说念主代表基金签订的与基金估计的紧要合同及估计凭证；（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同（7）保守基金交易奥密，除《基金法》、基金合同过头他估计章程另有章程外，在基金信息公开裸露前给以障翳，不得向他东说念主走漏，因监管机构、司法机关等有权机关要求提供或向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；（8）复核、审查基金治理东说念主筹备的基金财富净值、万般基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；（9）办理与基金托管业务行动估计的信息裸露事项；（10）对基金财务管帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具见识，说明基金治理东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是基金治理东说念主有未推论基金合同章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选定了适合的措施；（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关连贵府不少于法定最低期限；（12）从基金治理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额执有东说念主名册；（13）按章程制作关连账册并与基金治理东说念主查对；（14）依据基金治理东说念主的指示或估计章程向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项；（15）依据《基金法》、基金合同过头他估计章程，召集基金份额执有东说念主大会或配合基金治理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；（16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金治理东说念主的投资运作；（17）投入基金财产清理小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分派；（18）濒临拔除、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时诠释中国证监会和银行业监督治理机构，并请问基金治理东说念主；（19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，首肯担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而撤职；（20）按章程监督基金治理东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金治理东说念主因违犯基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同（21）推论奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；（22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。三、基金份额执有东说念主基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金的基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主动作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。包括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分派清理后的剩余基金财产；（3）照章央求赎回或转让其执有的基金份额；（4）按照章程要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；（5）出席或者委派代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项哄骗表决权；（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；（7）监督基金治理东说念主的投资运作；（8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依法拿告状讼或仲裁；（9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。包括但不限于：（1）持重阅读并谨守基金合同、招募说明书、基金居品贵府撮要等信息披露文献；（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）矜恤基金信息裸露，实时哄骗职权和履行义务；中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；（5）在其执有的基金份额鸿沟内，承担基金升天或者基金合同收场的有限办事；（6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东说念主正当权益的行动；（7）推论奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；（8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的不妥得利；（9）发起资金提供方执有发起资金认购的基金份额自基金合同奏效日起不少于 3 年，法律法例或中国证监会另有章程的除外；（10）谨守基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关连来往及业务法则；（11）提供基金治理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和补充，并保证其信得过性；（12）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同第八部分基金份额执有东说念主大会基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。一、召开事由律法例和中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：（1）收场基金合同；（2）更换基金治理东说念主；（3）更换基金托管东说念主；（4）调治基金运作方式；（5）调整基金治理东说念主、基金托管东说念主的报酬设施或进步基金销售服务费率；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资目的、鸿沟或策略；（9）变更基金份额执有东说念主大会要害；（10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；（11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就团结事项书面要求召开基金份额执有东说念主大会；（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；（13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额执有东说念主大会的事项。无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执有东说念主大会：（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同（2）调整本基金的申购费率、变更收费方式、调低销售服务费率或调整本基金的基金份额类别的建立；（3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；（4）对基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及基金合同当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；（5）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。二、会议召集东说念主及召集方式理东说念主召集。提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额执有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。开基金份额执有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得谢却、搅扰。益登记日。三、召开基金份额执有东说念主大会的请问时刻、请问内容、请问方式告。基金份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时刻、地点和会议神志；（2）会议拟审议的事项、议事要害和表决方式；（3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；（4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递时刻和地点；（5）会务常设估计东说念主姓名及估计电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东说念主需要请问的其他事项。中说明本次基金份额执有东说念主大会所选定的具体通信方式、托付的公证机关过头联系方式和估计东说念主、表决见识寄交的截止时刻和收取方式。决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面请问基金治理东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面请问基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识的计票效率。四、基金份额执有东说念主出席会议的方式基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：（1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释稳当法律法例、基金合同和会议请问的章程，而且执有基金份额的凭证与基金治理东说念主执有的登记贵府相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证深刻，有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。神志或会议请问载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式或会议请问载明的其他方式进行表决。在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为有用：（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议请问后，在 2 个办事日内链接公布关连教导性公告；（2）召集东说念主按基金合同约定请问基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议请问章程的方式收取基金份额执有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金治理东说念主经请问不投入收取表决见识的，不影响表决效率；（3）本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同新召集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识；（4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具表决见识的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东说念主出具的托付东说念主执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释符正当律法例、基金合同和会议请问的章程，并与基金登记机构记载相符。用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议请问中列明。非现场方式相结合的方式召开基金份额执有东说念主大会，会议要害比照现场开会和通讯方式开会的要害进行。五、议事内容与要害议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定收场基金合同、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额执有东说念主大会筹议的其他事项。基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的请问后，对原有提案的修改应当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，最初由大会主执东说念主按照下列第七条章程要害笃定和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经筹议后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；若是基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执有东说念主动作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效率。会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名（或单元称呼）、身份诠释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和估计方式等事项。（2）通信开会在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所请问的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证机关监督下形成决议。六、表决基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议：决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以至极决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有章程和基金合同另有约定之外，调治基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、收场基金合同、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为有用。基金份额执有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。选定通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的相悖笔据诠释，不然提交稳当会议请问中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳当会议请问章程的表决见识视为有用表决，表决见识暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。基金份额执有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。在上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额执有东说念主大和会知为中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同准。七、计票（1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。（2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当场公布计票结果。（3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主执东说念主应当就地公布重新清点结果。（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的效率。在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。八、奏效与公告基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。基金份额执有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同证机构、公证员姓名等一同公告。基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当推论奏效的基金份额执有东说念主大会的决议。奏效的基金份额执有东说念主大会决议对举座基金份额执有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均有约束力。九、实施侧袋机制时代基金份额执有东说念主大会的特殊约定若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主和侧袋份额执有东说念主永别执有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关连基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例：基金份额 10%以上（含 10%）；记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的执有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票；（含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主动作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主；之一以上（含二分之一）通过；分之二以上（含三分之二）通过。侧袋机制实施时代，基金份额执有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同的，应永别由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决，团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。侧袋机制实施时代，对于基金份额执有东说念主大会的关连章程以本节特殊约定内容为准，本节莫得章程的适用本部分的关连章程。十、本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要害、表决条件等章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同第九部分基金治理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要害一、基金治理东说念主和基金托管东说念主职责收场的情形（一）基金治理东说念主职责收场的情形有下列情形之一的，基金治理东说念主职责收场：（二）基金托管东说念主职责收场的情形有下列情形之一的，基金托管东说念主职责收场：二、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换要害（一）基金治理东说念主的更换要害的基金治理东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；金治理东说念主；执有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程媒介公告；料，实时向临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念专揽理基金治理业务的叮嘱手续，临中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主应实时接收。新任基金治理东说念主或临时基金治理东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值；所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金治理东说念主估计的称呼字样。（二）基金托管东说念主的更换要害的基金托管东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；金托管东说念主；执有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程媒介公告；贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金治理东说念主核对基金财富总值和基金财富净值；所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。（三）基金治理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要害总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托管东说念主；中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程媒介上联合公告。三、新任或临时基金治理东说念主接收基金治理业务或新任或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原基金治理东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和基金合同的章程不竭履行关连职责，并保证分歧基金份额执有东说念主的利益变成损伤。原基金治理东说念主或基金托管东说念主在不竭履行关连职责时代，仍有权按照本基金合同的规定收取基金治理费或基金托管费。四、本部分对于基金治理东说念主、基金托管东说念主更换条件和要害的约定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同第十部分基金的托管基金托管东说念主和基金治理东说念主按照《基金法》、《基金合同》过头他估计章程缔结托管契约。缔结托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金治理东说念主之间在基金财产的保管、投资运作、净值筹备、收益分派、信息裸露及相互监督等关连事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同第十一部分基金份额的登记一、基金份额的登记业务本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建立并撑执基金份额执有东说念主名册和办理非来往过户等。二、基金登记业务办理机构本基金的登记业务由基金治理东说念主或基金治理东说念主托付的其他稳当条件的机构办理，但基金治理东说念主照章应当承担的办事不因托付而撤职。基金治理东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代理契约，以明确基金治理东说念主和代理机构在投资者基金账户治理、基金份额登记、清理及基金来往证据、披发红利、建立并撑执基金份额执有东说念主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额执有东说念主的正当权益。三、基金登记机构的职权基金登记机构享有以下职权：关章程于运行实施前在章程媒介上公告；四、基金登记机构的义务基金登记机构承担以下义务：细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿办事，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形除外；必要的服务；中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同第十二部分基金的投资一、投资目的精熟追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。二、投资鸿沟本基金的投资鸿沟包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板以过头他经中国证监会允许刊行上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、地点政府债、政府支执机构债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可调治债券、可交换债券、公开采行的次级债、分离来往可转债等）、财富支执证券、债券回购、银行入款、同行存单、现款、衍生器用（包括国债期货、股指期货、股票期权）、以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳当中国证监会的关连章程）。本基金可根据法律法例的章程参与融资、转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适合要害后，不错将其纳入投资鸿沟。基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的财富比例不低于基金财富的 90%，投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款财富的 80%，投资港股通标的股票的比例不进步本基金股票财富的 10%；每个来往日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，本基金应当保执不低于基金财富净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券。若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履行适合要害后，不错调整上述投资品种的投资比例。三、投资策略中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同本基金投资于股票的财富比例不低于基金财富的 90%，投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款财富的 80%，投资港股通标的股票的比例不进步本基金股票财富的 10%；每个来往日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，本基金应当保执不低于基金财富净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。基金治理东说念主将空洞谈判商场情况、基金财富的流动性要求及投资比例限制等身分，笃定股票、债券等财富的具体配置比例。本基金力图将日均追踪偏离度的十足值抵制在 0.35%以内，年化追踪误差控制在 4%以内。如因标的指数编制法则调整或其他身分导致追踪偏离度和追踪误差进步上述鸿沟，基金治理东说念主应选定合理措施幸免追踪偏离度和追踪误差进一步扩大。本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金治理东说念主应当按照基金份额执有东说念主利益优先的原则，履行里面决策要害后实时对关连成份股进行调整。本基金主要选定完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过头权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金治理东说念主可选定包括成份股替代策略在内的其他指数投资本领适合调整基金投资组合，以达到精熟追踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票长期停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被领受合并；（5）标的指数成份股派发现款股息；（6）指数成份股依期或临时调整；（7）标的指数编制方法发生变化；（8）其他基金管理东说念主认定不稳当投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。在特殊情况下，本基金将少量投资于港股通标的股票以进行替代复制。对于同期有 A 股、H 股的指数成份公司，若是该公司 A 股长期停牌，组合无法买入该股票时，不错买入该公司 H 股进行替代。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济情状、行业景气度、公司竞争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，采纳投资价值高的存托凭证进行投资。本基金债券投资组合将重视谈判基金的流动性治理及策略性投资的需要进行配置。债券投资的目的是保证基金财富流动性，有用利用基金财富，力图进步基金财富的投资收益。本基金将对整个可调治债券所对应的股票进行基本面分析，具体接纳定量分析和定性分析相结合的方式，考量包括正股基本面、转股溢价率、纯债溢价率、信用风险及流动性等综称身分判断其债券投资价值。可交换债券与可调治债券的区别在于换股时代用于交换的股票并非自身新发的股票，而是刊行东说念主执有的其他上市公司的股票。可交换债券雷同具有股性和债性，其中债性与可调治债券换取，即采纳执有可交换债券至到期以获取票面价值和票面利息；而对于股性的分析则需关正式标公司的股票价值。本基金将通过对目的公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析空洞开展投资决策。为了更好地完结投资目的，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经中国证监会允许的生息器用。基金参与股指期货来往，应当根据风险治理的原则，以套期保值为目的。在此基础上，主要采纳流动性好、来往活跃的股指期货合约，以进步投资成果，从而更好地追踪标的指数。基金参与股票期权来往，应当按照风险治理的原则，以套期保值为主要目的。基金治理东说念主将根据审慎原则，建立期权来往决策部门或小组，授权特定的治理东说念主员负责期权的投资审批事项，以预防期权投资的风险。基金参与国债期货来往，应当根据风险治理的原则，以套期保值为目的。基金治理东说念主将充分谈判国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货投资。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同本基金通过对财富支执证券财富池结构和质料的追踪覆按、分析财富支执证券的刊行条件、预估提前偿还率变化对财富支执证券畴昔现款流的影响，严慎投资财富支执证券。本基金将在条件允许的情况下，本着严慎原则，限定参与融资、转融通证券出借业务。利用融资买入证券动作组合流动性治理器用，进步基金的资金使用成果，以融入资金知足基金现货来往、期货来往、赎回款支付等流动性需求。为了更好地完结投资目的，在加强风险预防并谨守审慎原则的前提下，本基金可根据投资治理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动本性况等身分的基础上，合理笃定出借证券的鸿沟、期限和比例。四、投资限制基金的投资组合应谨守以下限制：（1）本基金投资于股票的财富比例不低于基金财富的 90%，投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款财富的 80%，投资港股通标的股票的比例不进步本基金股票财富的 10%；（2）每个来往日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，保执现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金财富净值的 5%；（3）本基金投资于团结原始权益东说念主的万般财富支执证券的比例，不得进步基金财富净值的 10％；（4）本基金执有的一齐财富支执证券，其市值不得进步基金财富净值的（5）本基金执有的团结(指团结信用级别)财富支执证券的比例，不得进步该财富支执证券鸿沟的 10％；中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同（6）本基金治理东说念主治理的一齐基金投资于团结原始权益东说念主的万般财富支执证券，不得进步其万般财富支执证券共计鸿沟的 10％；（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支执证券。基金执有财富支执证券时代，若是其信用等级下跌、不再稳当投资设施，应在评级诠释发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总财富，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得进步基金财富净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金治理东说念主之外的身分致使基金不稳当该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资，法律法例另有章程的，从其章程；（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对手开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保执一致；（11）本基金若参与国债期货、股指期货来往的，需谨守下列投资比例限制：金财富净值的 10%；金财富净值的 15%；执有的股票总市值的 20%；执有的债券总市值的 30%；不得进步上一来往日基金财富净值的 20%；不得进步上一来往日基金财富净值的 30%；价证券市值之和，不得进步基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；筹备）应当稳当基金合同对于股票投资比例的估计约定；本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差筹备）应当稳当基金合同对于债券投资比例的估计约定；（12）本基金若参与股票期权来往的，需谨守下列投资比例限制：净值的 10%；的，应执有合约行权所需的全额现款或来往所法则招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；约面值按照行权价乘以合约乘数筹备；（13）本基金参与融资的，每个来往日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得进步基金财富净值的 95%；（14）本基金参与转融通证券出借业务，需谨守下列投资限制：以上的出借证券应纳入《流动性风险治理章程》所述流动性受限证券的鸿沟；均筹备；因证券商场波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金治理东说念主之外的身分致使基金投资不稳当上述章程的，基金治理东说念主不得新增出借业务；（15）本基金财富总值不进步基金财富净值的 140%；（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票推论，与境内上市来往的股票合并筹备；（17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（14）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、基金鸿沟变动等基金治理东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳当上述章程投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个来往日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的估计约定。在上述时代内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起运行。法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适合要害后，则本基金投资不再受关连限制或按照调整后的章程推论。为珍惜基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽办事的投资；（4）买卖其他基金份额，然而法律法例和中国证监会另有章程的除外；（5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕来往、支配证券来往价钱过头他不正直的证券来往行动；（7）法律、行政法例和中国证监会章程阻碍的其他行动。基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股鞭策、实践抵制东说念主或者与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来往的，应当稳当基金的投资目的和投资策略，谨守基金份额执有东说念主利益优先原则，预防利益摧毁，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱推论。关连来往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以裸露。紧要关联来往应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。法律、行政法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同理东说念主在履行适合要害后，则本基金投资按照取消或调整后的章程推论。五、事迹比拟基准本基金的标的指数为：中证细分化工产业主题指数本基金的事迹比拟基准为：中证细分化工产业主题指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后）×5% 本基金以“精熟追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化” 动作投资目的，在投资中将不低于基金非现款财富的 80%的财富投资于标的指数成份股及备选成份股并在每个来往日日终扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后保留不低于基金财富净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券，因此中式 “中证细分化工产业主题指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后）×5%”动作事迹比拟基准，玩忽比拟信得过、客不雅地响应本基金的风险收益特征。畴昔若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的指数不稳当要求以及法律法例、监管机构另有章程的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会诠释并提议责罚决议，如调治运作方式、与其他基金合并或者收场基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同收场。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确依时代，基金治理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息谨守基金份额执有东说念主利益优先原则撑执基金投资运作。六、风险收益特征本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基金为指数基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金若是投资港股通标的股票，还可能濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及来往法则等互异带来的独到风险。七、基金治理东说念主代表基金哄骗鞭策或债权东说念主职权的处理原则及方法中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同护基金份额执有东说念主的利益；东说念主牟取任何不妥利益。八、侧袋机制的实施和投资运作安排当基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额执有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究管帐师事务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施要害、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同第十三部分基金的财产一、基金财富总值基金财富总值是指基金领有的万般有价证券及单据价值、银行入款本息、基金应收申购款以过头他财富的价值总和。二、基金财富净值基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户基金托管东说念主根据关连法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独立。四、基金财产的撑执和刑事办事本基金财产孤独于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主撑执。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和基金合同的章程刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章拔除、被照章破除或者被照章宣告停业等原因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推论。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同第十四部分基金财富估值一、估值日本基金的估值日为本基金关连的证券来往气象的来往日以及国度法律法例章程需要对外裸露基金净值的非来往日。二、估值对象基金所领有的股票、国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行入款本息、应收款项、财富支执证券、同行存单、存托凭证、其它投资等资产及欠债。三、估值原则基金治理东说念主在笃定关连金融财富和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业会计准则》、监管部门估计章程。（一）对存在活跃商场且玩忽获取换取财富或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近来往日的报价笃定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近来往日的报价不成信得过响应公允价值的，打发报价进行调整，笃定公允价值。与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取财富或欠债的公允价值为基础，并在估值本领中谈判不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，若是该限制是针对财富执有者的，那么在估值本领中不应将该限制作为特征谈判。此外，基金治理东说念主不应试虑因其多量执有关连财富或欠债所产生的溢价或折价。（二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有鼓胀可利用数据和其他信息支执的估值本领笃定公允价值。接纳估值本领笃定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关连财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，打发中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同估值进行调整并笃定公允价值。四、估值方法（1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近来往市价，笃定公允价钱；（2）来往所上市来往或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有章程的除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金治理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；（3）来往所上市来往的可调治债券以逐日收盘价动作估值全价；来往所上市实行全价来往的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；（4）来往所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值本领笃定公允价值。来往所上市的财富支执证券，中式第三方估值机构于估值日当日提供的估值净价进行估值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的团结股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）初度公开采行未上市的股票、债券，接纳估值本领笃定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初度公开采行股票时公司鞭策公开采售股份、通过大批来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会估计章程笃定公允价值。三方估值机构提供的估值净价估值；对银行间商场未上市，且第三方估值机构未中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同提供估值价钱的债券、财富支执证券等固定收益品种，接纳当前情况下适用而且有鼓胀可利用数据和其他信息支执的估值本领笃定其公允价值。的商场永别估值。算价估值。估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来往日结算价估值。或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或商场上出现更为公允、更稳当本基金的估值汇率时，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据实践情况调整本基金的估值汇率，无需召开基金份额执有东说念主大会。估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。关章程进行估值。金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。确保基金估值的自制性。按国度最新章程估值。如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程序及关连法律法例的章程或者未能充分珍惜基金份额执有东说念主利益时，应立即请问对方，共同查明原因，两边协商责罚。根据估计法律法例，基金财富净值筹备和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同承担。本基金的基金管帐办事方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金估计的会计问题，如经关连各方在对等基础上充分筹议后，仍无法达成一致的见识，按照基金治理东说念主对基金净值信息的筹备结果对外给以公布。五、估值要害日该类基金份额的余额数目筹备，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。特殊情况下，基金治理东说念主可与基金托管东说念主、登记机构协商增多万般基金份额净值筹备位数，以珍惜基金投资东说念主利益。基金管理东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将永别筹备基金份额净值。基金治理东说念主每个估值日筹备基金财富净值及万般基金份额的基金份额净值，并按章程公告。或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金财富估值后，将万般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按约定对外公布。六、估值诞妄的处理基金治理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适合、合理的措施确保基金财富估值的准确性、实时性。当基金份额净值（含万般基金份额的基金份额净值，下同）少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，若是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的弱点变成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭遇损失的，弱点的办事东说念主应当对由于该估值诞妄遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同（1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值诞妄办事方应及时融合各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄办事方承担；由于估值诞妄办事方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主变成损失的，由估值诞妄办事方对径直损失承担抵偿办事；若估值诞妄办事方仍是积极融合，而且有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值诞妄办事方打发更正的情况向估计当事东说念主进行证据，确保估值诞妄已得到更正。（2）估值诞妄的办事方对估计当事东说念主的径直损失负责，分歧辗转损失负责，而且仅对估值诞妄的估计径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。（3）因估值诞妄而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值诞妄办事方仍打发估值诞妄负责。若是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄责任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的职权；若是获取不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的不妥得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值诞妄办事方。（4）估值诞妄调整接纳尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。估值诞妄被发现后，估计确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要害如下：（1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因笃定估值诞妄的办事方；（2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄变成的损失进行评估；（3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的办事方进行更正和抵偿损失；（4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向估计当事东说念主进行证据。（1）基金份额净值筹备出现诞妄时，基金治理东说念主应当立即给以纠正，通报中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同基金托管东说念主，并选定合理的措施退却损失进一步扩大。（2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。（3）当基金份额净值筹备差错给基金和基金份额执有东说念主变成损失需要进行抵偿时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的办事，经证据后按以下条件进行抵偿： ①本基金的基金管帐办事方由基金治理东说念主担任，与本基金估计的管帐问题，如经两边在对等基础上充分筹议后，尚不成达成一致时，按基金治理东说念主的建议执行，由此给基金份额执有东说念主和基金财产变成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。 ②若基金治理东说念主筹备的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此给基金份额执有东说念主变成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，基金治理东说念主与基金托管东说念主按照弱点进程各自承担相应的办事。 ③如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹备结果，天然屡次重新计算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东说念主的筹备结果对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金变成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。 ④由于基金治理东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值筹备诞妄而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的损失，由基金治理东说念主负责赔付。（4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行业有通行作念法，在不违犯法律法例且不损伤投资者利益的前提下，基金治理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则重新协商笃定处理原则。七、暂停估值的情形原因暂停营业或者基金参与港股通来往且港股通临时停市时；中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同财富价值时；商证据后，基金治理东说念主应当暂停估值；八、基金净值的证据基金财富净值和万般基金份额的基金份额净值由基金治理东说念主负责筹备，基金托管东说念主负责进行复核。基金治理东说念主应于每个估值日来往结果后筹备当日的基金资产净值和万般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核证据后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值按约定给以公布。九、特殊情形的处理差不动作基金财富估值诞妄处理。结算公司、证券/期货经纪机构、入款银行、指数编制机构品级三方机构发送的数据诞妄等其他原因，或国度管帐策略变更、商场法则变更等非基金治理东说念主与基金托管东说念主原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然仍是选定必要、适合、合理的措施进行查验，然而未能发现该诞妄或即使发现诞妄但因前述原因无法实时更正而造成的基金财富估值诞妄，基金治理东说念主、基金托管东说念主撤职抵偿办事。但基金治理东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的措施摒除或松开由此变成的影响。十、实施侧袋机制时代的基金财富估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同第十五部分基金用度与税收一、基金用度的种类有章程的除外；裁费；二、基金用度计提方法、计提设施和支付方式本基金的治理费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。治理费的筹备方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金治理费 E 为前一日的基金财富净值基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财富净值基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.25%年费率计提。筹备方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据估计法例及相应契约章程，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。三、不列入基金用度的面目下列用度不列入基金用度：基金财产的损失；金财产中列支；目。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同四、实施侧袋机制时代的基金用度本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户估计的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户财富变现后方可列支，估计用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书的章程。五、基金税收本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财产投资的关连税收，由基金份额执有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度估计税收征收的章程代扣代缴。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同第十六部分基金的收益与分派一、基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。二、基金可供分派利润基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益的孰低数。三、基金收益分派原则金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默许的收益分派方式是现款分成；日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；享有同平分派权；在不违犯法律法例且对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额执有东说念主大会。四、收益分派决议基金收益分派决议中应载明结果收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。五、收益分派决议的笃定、公告与实施本基金收益分派决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核收益分派方案中的财务数据，由基金治理东说念主依照《信息裸露办法》的估计章程在章程媒介公告。六、基金收益分派中发生的用度中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹备方法，依照《业务法则》推论。七、实施侧袋机制时代的收益分派本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规定。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同第十七部分基金的管帐与审计一、基金管帐策略管帐年度按如下原则：若是基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度裸露；管帐核算，按照估计章程编制基金管帐报表；并以托管契约约定的方式证据。二、基金的年度审计共和国证券法》章程的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同第十八部分基金的信息裸露一、本基金的信息裸露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流动性风险治理章程》、《基金合同》过头他估计章程。关连法律法例对于信息裸露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。二、信息裸露义务东说念主本基金信息裸露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证监会的章程裸露基金信息，并保证所裸露信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予裸露的基金信息通过章程报刊、章程网站等媒介裸露，并保证基金投资东说念主玩忽按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开裸露的信息贵府。三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：四、本基金公开裸露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币元。五、公开裸露的基金信息公开裸露的基金信息包括：中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金居品贵府撮要执有东说念主大会召开的法则及具体要害，说明基金居品的特质等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披露及基金份额执有东说念主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金治理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金收场运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。明的基金撮要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府撮要的信息发生紧要变更的，基金治理东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府撮要其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金收场运作的，基金治理东说念主不再更新基金居品贵府撮要。基金召募央求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府撮要、《基金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金居品贵府撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在章程网站上。（二）基金份额发售公告基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书确当日登载于章程媒介上。（三）基金合同奏效公告基金治理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载基金中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同合同奏效公告。基金合同奏效公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方执有的基金份额、承诺执有的期限等情况。（四）基金净值信息《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每周在章程网站裸露一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露绽开日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站裸露半年度和年度终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。（五）基金份额申购、赎回价钱基金治理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息裸露文献上载明基金万般份额申购、赎回价钱的筹备方式及估计申购、赎回费率，并保证投资者玩忽在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。（六）基金依期诠释，包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释基金治理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年度诠释登载在章程网站上，并将年度诠释教导性公告登载在章程报刊上。基金年度诠释中的财务管帐诠释应当经过稳当《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金治理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将中期诠释登载在章程网站上，并将中期诠释教导性公告登载在章程报刊上。基金治理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度诠释，将季度诠释登载在章程网站上，并将季度诠释教导性公告登载在章程报刊上。基金合同奏效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者年度诠释。本基金执续运作过程中，应当在基金年度诠释和中期诠释中裸露基金组结伙产情况过头流动性风险分析等。如诠释期内出现单一投资者执有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同形，为保险其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在基金依期诠释“影响投资者决策的其他进攻信息”项下裸露该投资者的类别、诠释期末执有份额及占比、诠释期内执有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。（七）临时诠释本基金发生紧要事件，估计信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时诠释书，并登载在章程报刊和章程网站上。前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事件：务所；事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；东说念主变更；负责东说念主发生变动；基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同实践抵制东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来往事项，但中国证监会另有章程的除外；方式和费率发生变更；元情形的，基金治理东说念主应当发布教导性公告；格产生紧要影响的其他事项或法律法例、中国证监会章程及本基金合同约定的其他事项。（八）清爽公告在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场私密传的音书可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额执有东说念主权益的，关连信息裸露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开清爽。（九）基金份额执有东说念主大会决议基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。（十）清理诠释基金合同收场情形发生后，基金治理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同金财产进行清理并作出清理诠释。基金财产清理小组应当将清理诠释登载在章程网站上，并将清理诠释教导性公告登载在章程报刊上。（十一）股指期货的投资情况基金治理东说念主应当在基金季度诠释、基金中期诠释、基金年度诠释等依期诠释和招募说明书（更新）等文献中裸露股指期货来往情况，包括来往策略、执仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的来往策略和来往目的等。（十二）国债期货的投资情况基金治理东说念主应当在季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期诠释和招募说明书（更新）等文献中裸露国债期货来往情况，包括来往策略、执仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的来往策略和来往目的等。（十三）股票期权的投资情况基金治理东说念主应当在依期信息裸露文献中裸露参与股票期权来往的估计情况，包括投资策略、执仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权来往对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资策略和投资目的。（十四）财富支执证券的投资情况本基金投资财富支执证券，基金治理东说念主应在基金年度诠释及中期诠释中裸露其执有的财富支执证券总额、财富支执证券市值占基金净财富的比例和诠释期内整个的财富支执证券明细。基金治理东说念主应在基金季度诠释中裸露其执有的财富支执证券总额、财富支执证券市值占基金净财富的比例和诠释期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支执证券明细。（十五）港股通标的股票的投资情况基金治理东说念主应当在基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释等依期诠释和招募说明书（更新）等文献中裸露本基金参与港股通来往的关连情况。法律法规或中国证监会另有章程的，从其章程。（十六）参与融资和转融通证券出借业务的信息裸露本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金治理东说念主应当在季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期诠释和招募说明书（更新）等文献中裸露参与融资和转中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管理情况等。本基金参与转融通证券出借业务的，基金治理东说念主应当在基金依期诠释等文献中就诠释期内发生的紧要关联来往事项作念详备说明。畴昔在法律法例允许的前提下，本基金可依据法律法例的关连章程参与融券业务，并相应履行信披义务。（十七）估计发起资金认购的基金份额的信息裸露基金治理东说念主应当按照关连法律的章程和监管机构的要求，在基金年度诠释、中期诠释、季度诠释均永别裸露基金治理东说念主固有资金、基金治理东说念主鞭策、基金管理东说念主高等治理东说念主员或基金司理执有基金的份额、期限实时代的变动情况。（十八）实施侧袋机制时代的信息裸露本基金实施侧袋机制的，关连信息裸露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书的章程进行信息裸露，详见招募说明书的章程。（十九）中国证监会章程的其他信息。六、信息裸露事务治理基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露治理轨制，指定挑升部门及高等治理东说念主员负责治理信息裸露事务。基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当稳当中国证监会关连基金信息裸露内容与款式准则等法律法限定程。基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金治理东说念主编制的基金财富净值、万般基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期诠释、更新的招募说明书、基金居品贵府撮要、基金清理诠释等公开裸露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子证据。基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳一家报刊裸露本基金信息。基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证关连报送信息的信得过、准确、完好、实时。基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他民众媒介裸露信息，然而其他民众媒介不得早于章程媒介裸露信息，而且中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同在不同媒介上裸露团结信息的内容应当一致。为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计诠释、法律见识书的专业机构，应当制作办事底稿，并将关连档案至少保存到基金合同收场后 10 年。七、信息裸露文献的存放与查阅照章必须裸露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法限定程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。八、当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延裸露基金相关信息：（1）不可抗力；（2）发生暂停估值的情形；（3）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的情况。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同第十九部分基金的合并、基金合同的变更、收场与基金财产的清理一、基金的合并本基金与其他基金合并，应当按照法律法限定程的要害进行。二、基金合同的变更大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。决议奏效后两日内在章程媒介公告。三、基金合同的收场事由有下列情形之一的，经履行关连要害后，基金合同应当收场：基金托管东说念主链接的；的身分致使标的指数不稳当要求以及法律法例、监管机构另有章程的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额执有东说念主大会对责罚决议进行表决，基金份额执有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；《基金合同》奏效之日起 3 年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基金财富净值低于 2 亿元；基金合同奏效满 3 年后不竭存续的，链接 50 个工作日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的；四、基金财产的清理中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同基金财产清理小组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。管东说念主、稳当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。（1）基金合同收场情形出当前，由基金财产清理小组统一给与基金财产；（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清理诠释；（5）遴聘管帐师事务所对清理诠释进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理诠释出具法律见识书；（6）将清理诠释报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。而不成实时变现的，清理期限相应顺延。五、清理用度清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。六、基金财产清理剩余财富的分派依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一齐剩余财富扣除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。七、基金财产清理的公告清理过程中的估计紧要事项须实时公告；基金财产清理诠释经稳当《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理诠释报中国证监会备中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理诠释登载在章程网站上，并将清理诠释教导性公告登载在章程报刊上。八、基金财产清理账册及文献的保存基金财产清理账册及估计文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同第二十部分爽约办事一、基金治理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等法律法例的章程或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主变成损伤的，应当永别对各自的行动照章承担抵偿办事；因共同行动给基金财产或者基金份额执有东说念主变成损伤的，应当承担连带抵偿办事，对损失的抵偿，仅限于径直损失。然而发生下列情况的，当事东说念主免责：定动作或不动作而变成的损失等；变成的损失等。二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限制地保护基金份额执有东说念主利益的前提下，基金合同玩忽不竭履行的应当不竭履行。非爽约方当事东说念主在任责范围内有义务实时选定必要的措施，退却损失的扩大。莫得选定适合措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非爽约方因退却损失扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。三、由于基金治理东说念主、基金托管东说念主不可抵制的身分导致业务出现差错，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然仍是选定必要、适合、合理的措施进行查验，然而未能发现诞妄或天然发现但因前述原因而无法更正的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金治理东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿办事。然而基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极选定必要的措施摒除或松开由此变成的影响。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同第二十一部分争议的处理和适用的法律各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同估计的一切争议，除经友好协商、长入不错责罚的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据该会当时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是末端性的并对相关各方均有约束力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁费、讼师用度由败诉方承担。争议处理时代，基金治理东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，不竭赤诚、勤勉、尽责地履行基金合同章程的义务，珍惜基金份额执有东说念主的正当权益。基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门至极行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同第二十二部分基金合同的效率《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。《基金合同》经基金治理东说念主、基金托管东说念主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章并在募聚会束后经基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面证据后奏效。《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产清理结果报中国证监会备案并公告之日止。《基金合同》自奏效之日起对包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律约束力。《基金合同》原来一式三份，除上报中国证监会一份外，基金治理东说念主、基金托管东说念主各执有一份，每份具有同等的法律效率。《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公气象和营业气象查阅。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同第二十三部分其他事项基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按估计法律法例协商责罚。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同第二十四部分基金合同内容节录一、基金份额执有东说念主、基金治理东说念主和基金托管东说念主的职权、义务（一）基金份额执有东说念主的职权与义务基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金的基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主动作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。包括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分派清理后的剩余基金财产；（3）照章央求赎回或转让其执有的基金份额；（4）按照章程要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；（5）出席或者委派代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项哄骗表决权；（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；（7）监督基金治理东说念主的投资运作；（8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依法拿告状讼或仲裁；（9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。包括但不限于：（1）持重阅读并谨守基金合同、招募说明书、基金居品贵府撮要等信息披露文献；（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同（3）矜恤基金信息裸露，实时哄骗职权和履行义务；（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；（5）在其执有的基金份额鸿沟内，承担基金升天或者基金合同收场的有限办事；（6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东说念主正当权益的行动；（7）推论奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；（8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的不妥得利；（9）发起资金提供方执有发起资金认购的基金份额自基金合同奏效日起不少于 3 年，法律法例或中国证监会另有章程的除外；（10）谨守基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关连来往及业务法则；（11）提供基金治理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和补充，并保证其信得过性；（12）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。（二）基金治理东说念主的职权与义务但不限于：（1）照章召募资金；（2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并治理基金财产；（3）依照基金合同收取基金治理费以及法律法限定程或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）按照章程召集基金份额执有东说念主大会；（6）依据基金合同及估计法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了基金合同及国度估计法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同理；（9）担任或托付其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取基金合同章程的用度；（10）依据基金合同及估计法律章程决定基金收益的分派决议；（11）在基金合同约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回或调治央求；（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鞭策职权，为基金的利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的职权；（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借业务；（14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益哄骗诉讼职权或者实施其他法律行动；（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在稳当估计法律、法例的前提下，制订和调整估计基金认购、申购、赎回、调治和非来往过户等业务法则；（17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。但不限于：（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自基金合同奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤奋的原则治理和运用基金财产；（4）配备鼓胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式治理和运作基金财产；（5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产相互孤独，对所治理的不同基金永别治理，永别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、基金合同过头他估计章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东说念主的监督；中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同（8）选定适合合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳当基金合同等法律文献的章程，按估计章程筹备并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释；（10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；（11）严格按照《基金法》、基金合同过头他估计章程，履行信息裸露及报告义务；（12）保守基金交易奥密，不走漏基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、基金合同过头他估计章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予障翳，不向他东说念主走漏，因监管机构、司法机关等有权机关要求提供或向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；（13）按基金合同的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额执有东说念主分配基金收益；（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、基金合同过头他估计章程召集基金份额执有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；（16）按章程保存基金财产治理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相关贵府不少于法定最低期限；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，而且保证投资者玩忽按照基金合同章程的时刻和方式，随时查阅到与基金估计的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到估计贵府的复印件；（18）组织并投入基金财产清理小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分派；（19）濒临拔除、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时诠释中国证监会并请问基金托管东说念主；（20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东说念主正当权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而撤职；（21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东说念主违犯基金合同变成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额执有东说念主利益向中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同基金托管东说念主追偿；（22）当基金治理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理估计基金事务的行动承担办事；（23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益哄骗诉讼职权或实施其他法律行动；（24）基金治理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金治理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；（25）推论奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；（26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；（27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。（三）基金托管东说念主的职权与义务但不限于：（1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全撑执基金财产；（2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法限定程或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违犯基金合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应申报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据关连商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券、期货来往资金清理；（5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；（6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；（7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。但不限于：（1）以敦厚信用、勤奋尽责的原则执有并安全撑执基金财产；中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同（2）树立挑升的基金托管部门，具有稳当要求的营业气象，配备鼓胀的、及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；（3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金永别建立账户，孤独核算，分账治理，保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记载等方面相互孤独；（4）除依据《基金法》、基金合同过头他估计章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；（5）撑执由基金治理东说念主代表基金签订的与基金估计的紧要合同及估计凭证；（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；（7）保守基金交易奥密，除《基金法》、基金合同过头他估计章程另有章程外，在基金信息公开裸露前给以障翳，不得向他东说念主走漏，因监管机构、司法机关等有权机关要求提供或向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；（8）复核、审查基金治理东说念主筹备的基金财富净值、万般基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；（9）办理与基金托管业务行动估计的信息裸露事项；（10）对基金财务管帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具见识，说明基金治理东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是基金治理东说念主有未推论基金合同章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选定了适合的措施；（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关连贵府不少于法定最低期限；（12）从基金治理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额执有东说念主名册；（13）按章程制作关连账册并与基金治理东说念主查对；（14）依据基金治理东说念主的指示或估计章程向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项；（15）依据《基金法》、基金合同过头他估计章程，召集基金份额执有东说念主大中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同会或配合基金治理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；（16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金治理东说念主的投资运作；（17）投入基金财产清理小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分派；（18）濒临拔除、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时诠释中国证监会和银行业监督治理机构，并请问基金治理东说念主；（19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，首肯担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而撤职；（20）按章程监督基金治理东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金治理东说念主因违犯基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；（21）推论奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；（22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的要害和法则基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。（一）召开事由律法例和中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：（1）收场基金合同；（2）更换基金治理东说念主；（3）更换基金托管东说念主；（4）调治基金运作方式；（5）调整基金治理东说念主、基金托管东说念主的报酬设施或进步基金销售服务费率；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资目的、鸿沟或策略；中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同（9）变更基金份额执有东说念主大会要害；（10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；（11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就团结事项书面要求召开基金份额执有东说念主大会；（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；（13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额执有东说念主大会的事项。无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执有东说念主大会：（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；（2）调整本基金的申购费率、变更收费方式、调低销售服务费率或调整本基金的基金份额类别的建立；（3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；（4）对基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及基金合同当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；（5）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。（二）会议召集东说念主及召集方式理东说念主召集。提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额执有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。开基金份额执有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得谢却、搅扰。益登记日。（三）召开基金份额执有东说念主大会的请问时刻、请问内容、请问方式告。基金份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时刻、地点和会议神志；（2）会议拟审议的事项、议事要害和表决方式；（3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；（4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递时刻和地点；（5）会务常设估计东说念主姓名及估计电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东说念主需要请问的其他事项。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同中说明本次基金份额执有东说念主大会所选定的具体通信方式、托付的公证机关过头联系方式和估计东说念主、表决见识寄交的截止时刻和收取方式。决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面请问基金治理东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面请问基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识的计票效率。（四）基金份额执有东说念主出席会议的方式基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：（1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释稳当法律法例、基金合同和会议请问的章程，而且执有基金份额的凭证与基金治理东说念主执有的登记贵府相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证深刻，有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。神志或会议请问载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址或中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同系统。通信开会应以书面方式或会议请问载明的其他方式进行表决。在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为有用：（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议请问后，在 2 个办事日内链接公布关连教导性公告；（2）召集东说念主按基金合同约定请问基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议请问章程的方式收取基金份额执有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金治理东说念主经请问不投入收取表决见识的，不影响表决效率；（3）本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识；（4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具表决见识的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东说念主出具的托付东说念主执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释符正当律法例、基金合同和会议请问的章程，并与基金登记机构记载相符。用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议请问中列明。非现场方式相结合的方式召开基金份额执有东说念主大会，会议要害比照现场开会和通讯方式开会的要害进行。（五）议事内容与要害中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定收场基金合同、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额执有东说念主大会筹议的其他事项。基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的请问后，对原有提案的修改应当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，最初由大会主执东说念主按照下列第（七）条章程要害笃定和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经筹议后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；若是基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执有东说念主动作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效率。会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名（或单元称呼）、身份诠释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和估计方式等事项。（2）通信开会在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所请问的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证机关监督下形成决议。（六）表决基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议：决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同至极决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有章程和基金合同另有约定之外，调治基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、收场基金合同、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为有用。基金份额执有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。选定通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的相悖笔据诠释，不然提交稳当会议请问中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳当会议请问章程的表决见识视为有用表决，表决见识暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。基金份额执有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。在上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额执有东说念主大和会知为准。（七）计票（1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。（2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当场公布计票结果。（3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主执东说念主应当就地公布重新清中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同点结果。（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的效率。在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（八）奏效与公告基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。基金份额执有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当推论奏效的基金份额执有东说念主大会的决议。奏效的基金份额执有东说念主大会决议对举座基金份额执有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均有约束力。（九）实施侧袋机制时代基金份额执有东说念主大会的特殊约定若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主和侧袋份额执有东说念主永别执有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关连基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例：基金份额 10%以上（含 10%）；记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同之一）；于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的执有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票；（含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主动作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主；之一以上（含二分之一）通过；分之二以上（含三分之二）通过。侧袋机制实施时代，基金份额执有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应永别由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决，团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。侧袋机制实施时代，对于基金份额执有东说念主大会的关连章程以本节特殊约定内容为准，本节莫得章程的适用本部分的关连章程。（十）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要害、表决条件等章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。三、基金收益分派原则、推论方式（一）基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。（二）基金可供分派利润中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益的孰低数。（三）基金收益分派原则金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默许的收益分派方式是现款分成；日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；享有同平分派权；在不违犯法律法例且对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额执有东说念主大会。（四）收益分派决议基金收益分派决议中应载明结果收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。（五）收益分派决议的笃定、公告与实施本基金收益分派决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核收益分派决议中的财务数据，由基金治理东说念主依照《信息裸露办法》的估计章程在章程媒介公告。（六）基金收益分派中发生的用度基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹备方法，依照《业务法则》推论。（七）实施侧袋机制时代的收益分派本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。四、与基金财产治理、运用估计用度的提真金不怕火、支付方式与比例中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同（一）基金用度的种类有章程的除外；裁费；（二）基金用度计提方法、计提设施和支付方式本基金的治理费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。治理费的筹备方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金治理费 E 为前一日的基金财富净值基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财富净值基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.25%年费率计提。筹备方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。上述“（一）基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据估计法例及相应协议章程，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。（三）不列入基金用度的面目下列用度不列入基金用度：基金财产的损失；金财产中列支；目。（四）实施侧袋机制时代的基金用度本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户估计的用度不错从侧袋账户中列支，但中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同应待侧袋账户财富变现后方可列支，估计用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书的章程。（五）基金税收本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财产投资的关连税收，由基金份额执有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度估计税收征收的章程代扣代缴。五、基金财产的投资标的和投资限制（一）投资鸿沟本基金的投资鸿沟包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板以过头他经中国证监会允许刊行上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、地点政府债、政府支执机构债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可调治债券、可交换债券、公开采行的次级债、分离来往可转债等）、财富支执证券、债券回购、银行入款、同行存单、现款、衍生器用（包括国债期货、股指期货、股票期权）、以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳当中国证监会的关连章程）。本基金可根据法律法例的章程参与融资、转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适合要害后，不错将其纳入投资鸿沟。基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的财富比例不低于基金财富的 90%，投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款财富的 80%，投资港股通标的股票的比例不进步本基金股票财富的 10%；每个来往日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，本基金应当保执不低于基金财富净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券。若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履行适合要害后，不错调整上述投资品种的投资比例。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同（二）投资限制基金的投资组合应谨守以下限制：（1）本基金投资于股票的财富比例不低于基金财富的 90%，投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款财富的 80%，投资港股通标的股票的比例不进步本基金股票财富的 10%；（2）每个来往日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，保执现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金财富净值的 5%；（3）本基金投资于团结原始权益东说念主的万般财富支执证券的比例，不得进步基金财富净值的 10％；（4）本基金执有的一齐财富支执证券，其市值不得进步基金财富净值的（5）本基金执有的团结(指团结信用级别)财富支执证券的比例，不得进步该财富支执证券鸿沟的 10％；（6）本基金治理东说念主治理的一齐基金投资于团结原始权益东说念主的万般财富支执证券，不得进步其万般财富支执证券共计鸿沟的 10％；（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支执证券。基金执有财富支执证券时代，若是其信用等级下跌、不再稳当投资设施，应在评级诠释发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总财富，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得进步基金财富净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金治理东说念主之外的身分致使基金不稳当该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资，法律法例另有章程的，从其章程；（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对手开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保执一致；中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同（11）本基金若参与国债期货、股指期货来往的，需谨守下列投资比例限制：金财富净值的 10%；金财富净值的 15%；执有的股票总市值的 20%；执有的债券总市值的 30%；不得进步上一来往日基金财富净值的 20%；不得进步上一来往日基金财富净值的 30%；价证券市值之和，不得进步基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；筹备）应当稳当基金合同对于股票投资比例的估计约定；本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差筹备）应当稳当基金合同对于债券投资比例的估计约定；（12）本基金若参与股票期权来往的，需谨守下列投资比例限制：净值的 10%；的，应执有合约行权所需的全额现款或来往所法则招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；约面值按照行权价乘以合约乘数筹备；中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同（13）本基金参与融资的，每个来往日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得进步基金财富净值的 95%；（14）本基金参与转融通证券出借业务，需谨守下列投资限制：以上的出借证券应纳入《流动性风险治理章程》所述流动性受限证券的鸿沟；均筹备；因证券商场波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金治理东说念主之外的身分致使基金投资不稳当上述章程的，基金治理东说念主不得新增出借业务；（15）本基金财富总值不进步基金财富净值的 140%；（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票推论，与境内上市来往的股票合并筹备；（17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（14）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、基金鸿沟变动等基金治理东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳当上述章程投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个来往日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的估计约定。在上述时代内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起运行。法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适合要害后，则本基金投资不再受关连限制或按照调整后的章程推论。为珍惜基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：（1）承销证券；中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同（2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽办事的投资；（4）买卖其他基金份额，然而法律法例和中国证监会另有章程的除外；（5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕来往、支配证券来往价钱过头他不正直的证券来往行动；（7）法律、行政法例和中国证监会章程阻碍的其他行动。基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股鞭策、实践抵制东说念主或者与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来往的，应当稳当基金的投资目的和投资策略，谨守基金份额执有东说念主利益优先原则，预防利益摧毁，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱推论。关连来往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以裸露。紧要关联来往应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。法律、行政法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合要害后，则本基金投资按照取消或调整后的章程推论。六、基金财富净值的筹备方法和公告方式（一）基金财富净值的筹备方式基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。（二）基金财富净值的公告方式《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每周在章程网站裸露一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露绽开日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站裸露半年度和年度终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同七、基金合同消灭和收场的事由、要害以及基金财产的清理方式（一）基金的合并本基金与其他基金合并，应当按照法律法限定程的要害进行。（二）基金合同的变更大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。决议奏效后两日内在章程媒介公告。（三）基金合同的收场事由有下列情形之一的，经履行关连要害后，基金合同应当收场：基金托管东说念主链接的；的身分致使标的指数不稳当要求以及法律法例、监管机构另有章程的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额执有东说念主大会对责罚决议进行表决，基金份额执有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；《基金合同》奏效之日起 3 年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基金财富净值低于 2 亿元；基金合同奏效满 3 年后不竭存续的，链接 50 个工作日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的；（四）基金财产的清理基金财产清理小组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同管东说念主、稳当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。（1）基金合同收场情形出当前，由基金财产清理小组统一给与基金财产；（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清理诠释；（5）遴聘管帐师事务所对清理诠释进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理诠释出具法律见识书；（6）将清理诠释报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。而不成实时变现的，清理期限相应顺延。（五）清理用度清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。（六）基金财产清理剩余财富的分派依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一齐剩余财富扣除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。（七）基金财产清理的公告清理过程中的估计紧要事项须实时公告；基金财产清理诠释经稳当《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理诠释报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理诠释登载在章程网站上，并将清理诠释教导性公告登载在章程报刊上。中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金基金合同（八）基金财产清理账册及文献的保存基金财产清理账册及估计文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。八、争议责罚方式各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同估计的一切争议，除经友好协商、长入不错责罚的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据该会当时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是末端性的并对相关各方均有约束力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁费、讼师用度由败诉方承担。争议处理时代，基金治理东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，不竭赤诚、勤勉、尽责地履行基金合同章程的义务，珍惜基金份额执有东说念主的正当权益。基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门至极行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公气象和营业气象查阅。

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