中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金 份额发售公告
中欧基金科罚有限公司
中欧中证细分化工产业主题指数发起式
证券投资基金
份额发售公告
基金科罚东说念主：中欧基金科罚有限公司
基金托管东说念主：上海银行股份有限公司
二零二四年九月
中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金 份额发售公告
迫切指示 ----------------------------------------------------------- 3
一、本次基金召募和基金份额发售的基本情况 --------------------------- 7
二、召募形式及关系规定 -------------------------------------------- 11
三、本基金认购的开户与认购法子 ------------------------------------ 14
四、清理与交割 ---------------------------------------------------- 18
五、基金的验资与基金合同的胜仗 ------------------------------------ 18
六、本次召募当事东说念主或中介机构 -------------------------------------- 19
七、发售用度 ------------------------------------------------------ 21
中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金 份额发售公告
迫切指示
金”）的召募已获中国证券监督科罚委员会（以下简称“中国证监会”）证监许
可[2024]1060 号文准予注册。中国证监会对本基金的召募注册，并不代表中国
证监会对本基金的投资价值、商场出息和收益作出本色性判断、保举或者保证，
也不标明投资于本基金莫得风险。
基金托管东说念主为上海银行股份有限公司，登记机构为中欧基金科罚有限公司。
作形式为契约型、盛开式、发起式。
额代码为 021978。
他形式公诱导售。
投资者、机构投资者、发起资金提供方、及格境外投资者以及法律律例或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
单笔最低金额为 1 元（含认购费，下同），追加认购单笔最低金额为 0.01 元；直
销机构每个账户初次认购单笔最低金额为 10,000 元，追加认购单笔最低金额为
名额及来去级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
元，其中使用基金科罚东说念主推进资金、基金科罚东说念主固有资金、基金科罚东说念主高等科罚
东说念主员、基金司理等东说念主员资金认购基金的金额不少于 1,000 万元。
发起资金提供方应许握有认购资金认购的基金份额的期限自基金合同胜仗
日起不少于 3 年，法律律例或中国证监会另有规定的除外。认购份额的高等科罚
东说念主员或基金司理等东说念主员在上述期限内下野的，其握有期限的应许不受影响。
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东说念主不须另行开立。
份额握有东说念主所有这个词，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。
构如实摄取到认购肯求。认购的阐述以登记机构的阐述效用为准。关于认购肯求
及认购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当职权，不然，由此产
生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。
金的详备情况，请阅读 2024 年 9 月 2 日刊登在本公司网站（www.zofund.com）
和中国证监会基金电子露出网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）露出的基金
合同、招募说明书和基金居品尊府摘记等信息露出文献。投资东说念主亦可通过本公司
网站了解本公司的详备情况和本基金发售的关系事宜。
构接头。未开设销售网点的地方的投资东说念主，请拨打本公司的客户服务电话 021-
网站公示。
本基金的招募说明书、基金居品尊府摘记和基金合同等信息露出文献，自主判断
基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
证券投资基金是一种恒久投资器具，其主邀功能是散布投资，质问投资单一
证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等大约提供固定收益预
期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其握有份额共享基金投资所产生的收
益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪过错适度未达商定规划、
指数编制机构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险。
本基金场地指数为中证细分化工产业主题指数，编制决策如下：
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（1）样本空间
同中证全指指数的样本空间。
（2）选样措施
名后 20%的证券；
等行业归为细分机械主题；化学成品等行业归为细分化工主题；制药、生物科技
与人命科学等行业归为细分医药主题；食物制造等行业归为细分食物主题；房地
产等行业归为细分地产主题；银行保障等行业归为细分金融主题；
若某主题证券数目少于 50 只，则将其一都纳入相应主题指数。
（3）指数计较
指数计较公式为：讲明期指数=讲明期样本的调治市值/除数×1000
其中，调治市值＝∑（证券价钱×调治股本数×权重因子）。调治股本数的
计较措施、除数修正措施参见计较与保重确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使
单个样本权重不妥先 15%。
联系场地指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：
http://www.csindex.com.cn/。
投资东说念主购买本基金并未便是将资金看成进款存放在银行或进款类金融机构。
投资东说念主应当肃穆阅读基金合同、招募说明书、基金居品尊府摘记等基金信息露出
文献，了解基金的风险收益特征，根据本身的投资意见、投资期限、投资训戒、
钞票现象等判断基金是否和本身的风险承受才气相适当，并通过基金科罚东说念主或基
金科罚东说念主交付的具有基金销售业务经验的其他机构购买基金。投资东说念主在得到基金
投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的种种风险，可能包括：证券商场举座
环境激励的系统性风险、个别证券独有的非系统性风险、基金无法存续的风险、
大批赎回或暴跌导致的流动性风险、基金科罚东说念主在投资筹商过程中产生的操气魄
险以及本基金独有风险等。
基金钞票如投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资场地、商场
轨制以及来去王法等各异带来的独有风险，包括港股商场股价波动较大的风险
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（港股商场实行 T+0 反转来去，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发达出
比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成
损失）、港股通机制下往翌日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情
形下，港股通不成闲居来去，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）
等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
基金可根据投资计谋需要或不同设置地商场环境的变化，遴聘将部分基金资
产投资于港股或遴聘不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港股，存
在分歧港股进行投资的可能。
本基金可投资存托笔据，除与其他投资于境内商场股票的基金所面对的共同
风险外，本基金还将面对中国存托笔据价钱大幅波动以至出现较大亏本的风险，
以及与中国存托笔据刊行机制关系的风险。
本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权等金融生息品，股指期货、国
债期货、股票期权等金融生息品投资可能给本基金带来特地风险，包括杠杆风险、
商场风险、流动性风险、保证金风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。
本基金可根据法律律例和基金合同的商定参与融资、转融通证券出借业务，
可能存在流动性风险、商场风险和信用风险等融资、转融通证券出借业务独有风
险。
本基金可投资于科创板，会面对科创板机制下因投资场地、商场轨制以及交
易王法等各异带来的独有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大
的风险、流动性风险、退市风险等。
本基金为发起式基金，在基金召募时，发起资金提供方认购本基金份额的金
额不低于 1000 万元，认购的基金份额握有期限自基金合同胜仗日起不少于 3 年，
法律律例或中国证监会另有规定的除外。但基金科罚东说念主对本基金的发起认购，并
不代表对本基金的风险或收益的任何判断、瞻望、保举和保证，发起资金也并不
用于对投资东说念主投资亏本的赔偿，投资东说念主及发起资金提供方均自行承担投资风险。
另外，基金合同胜仗满 3 年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基金
钞票净值低于 2 亿元，基金合同自动圮绝，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会
延续基金合同期限。因此，投资东说念主将面对基金合同可能圮绝的不确定性风险。
基金合同胜仗满 3 年后不竭存续的，劝诱 50 个干事日出现基金份额握有东说念主
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数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合
同第十九部分的商定进行基金财产清理并圮绝，不需召开基金份额握有东说念主大会。
因而，本基金存在着无法存续的风险。
基金科罚东说念主依照恪遵法守、淳厚信用、严慎努力的原则科罚和运用基金钞票，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示
其翌日发达，基金科罚东说念主科罚的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹发达的保
证。基金科罚东说念主提醒投资东说念主详细基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策
后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行背负。
本基金单一投资者（基金科罚东说念主或其高等科罚东说念主员、基金司理等东说念主员除外）
握有基金份额数不得达到或当先基金份额总额的 50%，但在基金运作过程中因基
金份额赎回等情形导致被迫达到或当先 50%的除外。法律律例或监管部门另有规
定的，从其规定。
当本基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，基金科罚东说念主现实相应
法子后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。侧袋
机制实施技术，基金科罚东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申
购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读关系内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特
定风险。
一、本次基金召募和基金份额发售的基本情况
（一）基金称呼
中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金
（二）基金简称及代码
本基金 A 类基金份额的简称为“中欧中证细分化工产业主题指数发起 A”，
代码：021977
本基金 C 类基金份额的简称为“中欧中证细分化工产业主题指数发起 C”，
代码：021978
（三）基金类型
股票型证券投资基金
（四）基金的运作形式
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契约型、盛开式、发起式。
（五）基金投资规划
细腻追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。
（六）基金存续期限
不按时。
（七）基金份额运转面值
本基金基金份额运转面值为东说念主民币 1.00 元。
（八）召募对象
适当法律律例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合
格境外投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基
金的其他投资东说念主。
（九）基金投资范围
本基金的投资范围包括场地指数成份股及备选成份股（含存托笔据）、除标
的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板以格外他经中
国证监会允许刊行上市的股票）、存托笔据、港股通场地股票、债券（包括国债、
地方政府债、政府解救机构债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、
短期融资券、超短期融资券、可退换债券、可交换债券、公诱导行的次级债、分
离来去可转债等）、钞票解救证券、债券回购、银行进款、同行存单、现款、衍
生器具（包括国债期货、股指期货、股票期权）、以及法律律例或中国证监会允
许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会的关系规定）。
本基金可根据法律律例的规定参与融资、转融通证券出借业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金科罚东说念主在现实适当
法子后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金投资于股票的钞票比例不低于基金钞票的 90%，投资于场地指数成份
股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80%，投资港股通场地股票的比例不
当先本基金股票钞票的 10%；每个往翌日日终，在扣除股指期货、国债期货和股
票期权合约需交纳的来去保证金后，本基金应当保握不低于基金钞票净值 5%的
现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的
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政府债券。
若是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金科罚东说念主在履
行适当法子后，不错调治上述投资品种的投资比例。
（十）召募范畴
本基金召募份额总额不少于 1,000 万份，基金召募金额不少于 1,000 万元，
其中使用基金科罚东说念主推进资金、基金科罚东说念主固有资金、基金科罚东说念主高等科罚东说念主员、
基金司理等东说念主员资金认购基金的金额不少于 1,000 万元。
发起资金提供方应许握有认购资金认购的基金份额的期限自基金合同胜仗
日起不少于 3 年，法律律例或中国证监会另有规定的除外。认购份额的高等科罚
东说念主员或基金司理等东说念主员在上述期限内下野的，其握有期限的应许不受影响。
（十一）召募形式
通过各销售机构的销售网点或指定的其他形式公诱导售，各销售机构的具体
名单见本公告“一、本次基金召募和基金份额发售的基本情况（十三）基金份额
发售机构”以及基金科罚东说念主网站公示的基金销售机构名录。
销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定胜仗，而仅代表销售机构确
实摄取到认购肯求。认购的阐述以登记机构的阐述效用为准。关于认购肯求及认
购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当职权，不然，由此产生的
投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。
（十二）单笔最低认购限制
本基金其他销售机构的销售网点每个账户初次认购单笔最低金额为 1 元（含
认购费，下同），追加认购单笔最低金额为 0.01 元；直销机构每个账户初次认购
单笔最低金额为 10,000 元，追加认购单笔最低金额为 10,000 元，不设级差限
制。在不违犯前述规定的前提下，各销售机构对最低认购名额及来去级差有其他
规定的，以各销售机构的业务规定为准。
基金科罚东说念主不错对召募技术的单个投资东说念主的累计认购金额进行限制，具体限
制和处理措施请参看更新的招募说明书或关系公告。
基金科罚东说念主可根据商场情况，调治认购金额的数目限制，基金科罚东说念主必须最
迟在调治实施前依照《信息露出办法》的联系规定在规定序论上刊登公告。
如本基金单个投资东说念主（基金科罚东说念主或其高等科罚东说念主员、基金司理等东说念主员除外）
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累计认购的基金份额数达到或者当先基金总份额的 50%，基金科罚东说念主不错给与比
例阐述等形式对该投资东说念主的认购肯求进行限制。基金科罚东说念主领受某笔或者某些认
购肯求有可能导致投资者变相逃匿前述 50%比例要求的，基金科罚东说念主有权拒却该
等一都或部分认购肯求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同胜仗后登记机构的
阐述为准。
（十三）基金份额发售机构
（1）直销机构：
称呼：中欧基金科罚有限公司
住所：中国（上海）开脱贸易考试区陆家嘴环路 479 号 8 层
办公地址：中国（上海）开脱贸易考试区陆家嘴环路 479 号上海中心大厦 8
层、10 层、16 层
法定代表东说念主：窦玉明
接头东说念主：马云歌
电话：021-68609602
传真：021-68609601
客服热线：021-68609700，400-700-9700（免资料话费）
网址：www.zofund.com
（2）其他销售机构
各销售机构的具体名单见基金科罚东说念主网站公示的基金销售机构名录。基金
科罚东说念主不错根据情况针对某类基金份额变更、增多或者减少销售机构，并在基金
科罚东说念主网站公示。销售机构不错根据情况变化、增多或者减少其销售城市、网点。
各销售机构具体发售时候以及提供的基金销售服务可能有所各异，具体请接头各
销售机构。
（十四）召募时候安排
本基金的召募期限为自基金份额发售之日起最长不适当先 3 个月。
本基金的召募期为自 2024 年 9 月 6 日至 2024 年 9 月 18 日止。
基金科罚东说念主可根据基金销售情况在召募期限内适当延迟、镌汰或调治基金的
发售时候，并实时公告。
（十五）如遇突发事件格外它特殊情况，以上基金召募期的安排不错适当调
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整。
二、召募形式及关系规定
（一）认购账户
投资东说念主欲认购本基金，须开立本公司基金账户，依然有该类账户的投资东说念主无
需另行开立。
（二）认购形式
销。
实时在原肯求网点或通过基金科罚东说念主的客户服务中心查询认购肯求是否被胜仗
受理。
售机构如实摄取到认购肯求。认购的阐述以登记机构的阐述效用为准。关于认购
肯求及认购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当职权，不然，由
此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。
（三）认购用度
本基金 A 类基金份额收取认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。本基金
A 类基金份额在认购时收取认购费，认购费率随认购金额的增多而递减。基金认
购用度不列入基金财产。本基金对通过直销中心认购 A 类基金份额的待业金客户
实施优惠的认购费率。
待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老贪图筹集的资金格外投资
运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：
（1）寰球社会保障基金；
（2）不错投资基金的地方社会保障基金；
（3）企业年金单一贪图以及辘集贪图；
（4）企业年金理事会交付的特定客户钞票科罚贪图；
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（5）企业年金待业金居品；
（6）职业年金贪图；
（7）养老规划基金；
（8）个东说念主税收递延型交易养老保障等居品。
如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金科罚东说念主可在
招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。其他客户指除通过
基金科罚东说念主的直销中心认购的待业金客户外的其他投资东说念主。
通过基金科罚东说念主的直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户的优惠
认购费率见下表：
认购金额（M） 费率
认购费率 M＜500 万元 0.08%
M≥500 万元 每笔 1000 元
其他客户认购本基金 A 类基金份额的认购费率见下表：
认购金额（M） 费率
认购费率 M＜500 万元 0.80%
M≥500 万元 每笔 1000 元
投资东说念主若是有多笔认购，适用费率按单笔区分计较。
（1）若投资者遴聘认购 A 类基金份额，则认购份额的计较公式为：
当认购用度适用比例费率时，认购份额的计较公式为：
净认购金额=认购金额/（1+认购费率）
认购用度=认购金额-净认购金额
认购份额=（净认购金额+认购利息）/1.00 元
当认购用度为固定金额时，认购份额的计较措施如下：
认购用度＝固定金额
净认购金额=认购金额－认购用度
认购份额＝（净认购金额+认购利息）/1.00 元
认购份额的计较保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由
此过错产生的收益或损失由基金财产承担。
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例：某投资东说念主（其他客户）在认购期内投资 100,000 元认购本基金 A 类基金
份额，认购费率为 0.80%，假定这 100,000 元在认购技术产生的利息为 29.50 元，
则其可得到的 A 类基金份额数计较如下：
净认购金额＝100,000/(1+0.80%)=99,206.35 元
认购用度＝100,000-99,206.35=793.65 元
认购份额＝（99,206.35+29.50）/1.00=99,235.85 份
即：投资东说念主（其他客户）投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，在认购
期达成时，假定这 100,000 元在认购技术产生的利息为 29.50 元，投资东说念主账户登
记有本基金 A 类基金份额 99,235.85 份。
（2）若投资者遴聘认购 C 类基金份额，则认购份额的计较公式为：
认购份额＝（认购金额＋认购利息）/1.00 元
认购份额的计较保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由
此过错产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资东说念主在认购期投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假定这
算如下：
认购份额＝（100,000＋30.00）/1.00＝100,030.00 份
即：投资东说念主投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，在认购期达成时，假
设这 100,000 元在认购技术产生的利息为 30.00 元，投资东说念主账户登记有本基金 C
类基金份额 100,030.00 份。
（四）召募资金利息的处理
有用认购款项在召募技术产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主
所有这个词，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。
（五）发售机构
本基金的发售机构请参见本公告“一、本次基金召募和基金份额发售的基本
情况”中的“（十三）基金份额发售机构”，如在召募技术调治销售机构，请见基
金科罚东说念主网站公示的基金销售机构名录。
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三、本基金认购的开户与认购法子
（一）使用账户说明
投资东说念主认购本基金应开立本公司盛开式基金基金账户。本基金份额发售期内
各基金销售机构网点和直销机构同期为投资者办理开立基金账户的手续。
投资者可在不同销售机构开户，但每个投资者只允许开立一个基金账户。
投资者不得犯罪利用他东说念主账户或资金进行认购，也不得违纪融资或匡助他东说念主
违纪进行认购。
（二）本公司直销中心办理开户（或账户注册）与认购的法子
低于 1 万元的投资东说念主理理开户（或账户注册）、认购手续，追加认购单笔最低认
购金额为 1 万元。
本基金召募技术逐日 9:30－16:30（周六、周日和节沐日不受理肯求）。
投资东说念主认购本基金，需开立本公司盛开式基金基金账户，如已开立则不需重
新办理。在基金召募技术，投资东说念主的开户和认购肯求可同期办理。办理基金账户
开户（或账户注册）须提交以下材料：
（1）个东说念主投资者必须提交以下材料（包括但不限于）：
① 本东说念主当前有用的身份讲明原件及复印件（如为第二代身份证，应提供正
反面复印件）
；
② 本公司盛开式基金基金账号（若有）原件及复印件；
③ 填妥的《盛开式基金账户业务肯求表》一式两份，并经本东说念主有用签名；
④ 指定银行账户的存折或银行卡的原件及复印件（正反面，反面需有本东说念主
有用签名）；
⑤ 应许函；
⑥ 填妥的《投资东说念主风险承受才气测评问卷（当然东说念主）》；
⑦ 填妥并签署《个东说念主税收住户身份声明文献》；
⑧ 填妥并签署《投资者类型及风险匹配禀报书及投资者阐述函》。
注：根据《证券期货投资者适当性科罚办法》第八条规定第（五）项认定为
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专科投资者的肯求经由如下：
① 填妥并签署《庸俗投资者转动为专科投资者肯求及阐述书》。
② 提供关系金融机构出具的钞票讲明或干事单元出具的收入讲明。
③ 提供关系金融机构出具的最近 2 年投资纪录原件；或者具有属于《证券
期货投资者适当性科罚办法》第八条第（一）项规定的专科投资者的高等
科罚东说念主员、得到职业经验认证的从事金融关系业务的注册管帐师和讼师
的从业经历，则可提供干事单元出具的在任讲明。
（2）机构投资者必须提交以下材料（包括但不限于）：
① 本公司盛开式基金基金账号（若有）原件及复印件；
② 出示营业牌照原件或事迹法东说念主、社会团体或其他组织的控制部门或民政
部门颁发的注册登记文凭原件，提供加盖单元公章的复印件；
③ 基金业务授权交付书原件（加盖公章和法定代表东说念主章/负责东说念主章）；
④ 提供法定代表东说念主/负责东说念主身份证件复印件（如为第二代身份证，应提供正
反面复印件）；
⑤ 业务承办东说念主有用身份讲明原件及复印件（如为第二代身份证，应提供正
反面复印件）；
⑥ 加盖预留印鉴（公章、私章各一枚，并加盖公司公章）的《预留印鉴卡》
一式两份；
⑦ 指定银行账户的《开户许可证》原件或指定银行出具的开户讲明原件，提
供复印件；
⑧ 填妥的《盛开式基金账户业务肯求表》,并加公章和法定代表东说念主/负责东说念主
签章；
⑨ 应许函；
⑩ 填妥的《传真交付条约书》一式两份,并加公章和法定代表东说念主/负责东说念主签
章；
? 填妥的《投资东说念主风险承受才气测评问卷（机构版）》；
? 提供加盖单元公章的《投资者类型及风险匹配禀报书及投资者阐述函》；
? 提供填妥并加盖单元公章和法东说念主代表东说念主签章的《机构税收住户身份声明
文献》；
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? 若机构类型是绝望非金融机构，还需提供填妥及适度东说念主署名的《适度东说念主
税收住户身份声明文献》；
? 如以关系居品口头开立基金账户，还须提供关系居品的批复及讲明文献；
? 加盖单元公章的机构天禀讲明文献复印件；
? 提供填妥并加盖单元公章和承办东说念主签章的《非当然东说念主客户受益所有这个词东说念主信
息聚集表》及我司要求的其他反洗钱材料。
注：根据《证券期货投资者适当性科罚办法》第八条规定，除（一）、（二） 、
（三）项列明的机构可平直认定成专科投资者之外，根据第（四）项认定为
专科投资者的肯求经由如下：
① 填妥并加盖单元公章及法东说念主章《庸俗投资者转动为专科投资者肯求及确
认书》；
② 提供加盖单元公章的最近 1 年经审计的财务报表；
③ 提供加盖单元公章的最近 1 年关系金融机构出具的钞票讲明；
④ 由关系金融机构出具的最近 2 年投资纪录原件。
注：上述指定银行账户是指投资东说念主开户时预留并阐述的看成赎回、分成、退
款的独一结算账户,原则上银行账户称呼必须同投资东说念主基金账户的户名一致。
（1）个东说念主投资者办理认购须提供以下材料（包括但不限于）：
① 本东说念主当前有用的身份讲明原件及复印件；
② 加盖有用银行受理章的银行付款笔据回单联原件及复印件；
③ 填妥的《盛开式基金来去业务肯求表》一式两份，并经本东说念主有用签名。
（2）机构投资者办理认购须提供以下材料（包括但不限于）：
① 已填妥的《盛开式基金来去业务肯求表》一式两份,并加盖其在本公司的
有用预留印鉴；
② 加盖有用银行受理章的银行付款笔据回单联原件及复印件；
③ 承办东说念主当前有用的身份讲明原件及复印件。
注：如投资者风险承受才气与认购基金的风险不匹配（除最低风险承受才气
投资者），投资者需提供《风险不匹配警示函及投资者阐述书》再可不竭来去。
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投资东说念主需按照中欧基金科罚有限公司直销中心的规定，在办理认购前将足额
资金汇入中欧基金科罚有限公司直销专户。
直销专户一：
户名：中欧基金科罚有限公司
开户银行：中国成立银行股份有限公司上海浦东分行
银行账号：31001520313050011627
直销专户二：
户名：中欧基金科罚有限公司
开户银行：兴业银行股份有限公司上海分行
银行账号：216200100100162028
直销专户三：
户名：中欧基金科罚有限公司
开户银行: 交通银行股份有限公司上海第一支行
银行账号: 310066726018800101573
直销专户四：
户名：中欧基金科罚有限公司
开户银行：中国工商银行上海市分行营业部
银行账号：1001244319025808016
投资东说念主所填写的汇款单子在汇款用途中必须注明认购的基金称呼或基金代
码以及投资东说念主姓名（如为个东说念主投资者须注明身份证件号码）,并确保在募聚集束
日 16:30 前到账。
若投资东说念主认购资金在当日 16:30 之前未到本公司直销账户的，遴聘认购有用
期延迟的，则当日提交的肯求顺延受理，受理日历（即有用肯求日）以资金到账
日为准；若由于银行原因，当日无法阐述到账资金的投资东说念主信息，则当日提交的
肯求顺延至投资东说念主信息阐述后受理。以上情况最徬徨至募聚集束日。直销中心可
详尽多样突发事件对上述安排作适当调治。
至召募期达成，以下情形将被认定为无效认购。形成无效认购的，中欧基金
科罚有限公司和直销专户的开户银行不承担任何职责：
（1）投资东说念主划来资金，但未办理开户手续或开户不胜仗的；
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（2）投资东说念主划来资金，但未办理认购肯求或认购肯求未被阐述的；
（3）投资东说念主划来的认购资金少于其肯求的认购金额的；
（4）投资东说念主的认购资金在召募期达成日具体规定时点前仍未到账的；
（5）其它导致认购无效的情况。
投资东说念主认购无效或认购失败，认购款项将于基金合同胜仗后三个干事日内划
往投资东说念主来款账户。如投资东说念主未开户或开户不胜仗，其认购资金将归还其来款账
户。
（三）其他销售机构的开户与认购法子以各销售机构的规定为准。
四、清理与交割
步履达成前，任何东说念主不得动用。
生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主所有这个词，其中利息转份额的具体数额
以登记机构的纪录为准。
金的权益登记。
五、基金的验资与基金合同的胜仗
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购基金的金额
不少于 1000 万元，且应许发起资金认购的基金份额握有期限自基金合同胜仗日
起不少于 3 年的条款下，基金召募期届满或基金科罚东说念主依据法律律例及招募说明
书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，验资讲明需对
发起资金提供方格外握有份额进行挑升说明。基金科罚东说念主自收到验资讲明之日起
基金召募达到基金备案条款的，自基金科罚东说念主理理收场基金备案手续并取得
中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》胜仗；不然《基金合同》不胜仗。基
金科罚东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》胜仗事宜给以公告。
基金科罚东说念主应将基金召募技术召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履达成前，
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任何东说念主不得动用。
若是召募期限届满，未清闲基金备案条款，基金科罚东说念主应当承担下列职责：
期活期进款利息；
基金科罚东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
六、本次召募当事东说念主或中介机构
（一）基金科罚东说念主
称呼：中欧基金科罚有限公司
成立日历：2006 年 7 月 19 日
法定代表东说念主：窦玉明
住所: 中国（上海）开脱贸易考试区陆家嘴环路 479 号 8 层
办公地址：中国（上海）开脱贸易考试区陆家嘴环路 479 号上海中心大厦 8
层、10 层、16 层
电话：021－68609600
（二）基金托管东说念主
称呼：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）
住所：中国（上海）开脱贸易考试区银城中路 168 号
办公地址：中国（上海）开脱贸易考试区银城中路 168 号
法定代表东说念主：金煜
成立地间：1995 年 12 月 29 日
组织形式：股份有限公司（中外合伙、上市）
注册老本：东说念主民币 142.065287 亿元
存续技术：握续筹商
基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可[2009]814 号
托管部门接头东说念主：周直毅
中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金 份额发售公告
电话：021－68475608
传真：021－68476936
（三）发售机构
发售机构名单详见本公告“一、本次基金召募和基金份额发售的基本情况”
中的“（十三）基金份额发售机构”。
（四）登记机构
称呼：中欧基金科罚有限公司
住所：中国（上海）开脱贸易考试区陆家嘴环路 479 号 8 层
办公地址：中国（上海）开脱贸易考试区陆家嘴环路 479 号上海中心大厦 8
层、10 层、16 层
法定代表东说念主：窦玉明
总司理：刘建平
成立日历：2006 年 7 月 19 日
电话：021-68609600
传真：021-68609601
接头东说念主：杨毅
（五）出具法律意见书的讼师事务所
称呼：上海市通力讼师事务所
住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼
负责东说念主：韩炯
承办讼师：早晨、陈颖华
电话：021-31358666
传真：021-31358600
接头东说念主：陈颖华
（六）审计基金财产的管帐师事务所
称呼：安永华明管帐师事务所（特殊庸俗合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金 份额发售公告
奉行事务合伙东说念主：毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
业务接头东说念主：许培菁
承办管帐师：许培菁、张亚旎
七、发售用度
本次基金发售中发生的与基金联系的法定信息露出费、管帐师费和讼师费等
刊行用度由基金科罚东说念主承担，不从基金财产中支付。
中欧基金科罚有限公司
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